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2018年12月主辦券商執業質量評價結果

時間:2019-01-16點擊:
       全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2018年12月1日至12月31日),對主辦券商2018年12月的執業質量情況進行了評價計值,現將評價結果公佈如下。

      一、月度評價結果

      本月共有102家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)併入其母公司中信證券合併評價,東方花旗併入其母公司東方證券合併評價,申萬宏源西部證券併入其母公司申萬宏源證券合併評價,華泰聯合證券併入其母公司華泰證券合併評價,實際列示98家主辦券商評價結果(詳見附件)。

      48家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比48.98%;28家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比28.57%;13家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比13.27%;9家主辦券商評價點值在70以下,占比9.18%。

      評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、中信建投證券、上海證券、長江證券、東莞證券(併列第四)。

      二、負面行為記錄情況

      12月份共記錄負面行為29條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整繫數調整後為30條,涉及24家主辦券商。其中,推薦掛牌類2條,占比6.67%;推薦後督導類14.5條,占比48.33%;交易管理類12條,占比40.00%;綜合管理類1.5條,占比5.00%。各類負面行為記錄彙總見下表:

行為類別 清單序號 行為描述 調整後條數
推薦掛牌負面行為 2 申報主體不符合掛牌條件,仍予以推薦申報。 1.5
4 信息披露文件存在內容錯誤。 0.5
掛牌後督導負面行為 13 日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。 6
16 對掛牌公司股票發行備案材料未盡事前審查職責。 1
17 備案材料錯誤導致股票發行股份登記函在發函後重新出函。 1.5
18 對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責。 6
交易管理負面行為 26 在轉讓日的9:30未對做市股票發佈買賣雙向報價。 1.5
27 前次做市申報撤銷或其申報數量經成交後不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。 9
28 在轉讓日提供的雙向報價的時間少於做市轉讓撮合時間的75%。 1.5
綜合管理負面行為 39 業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。 1
42 其他非定期報送的數據未按要求報送的。 0.5
 
        其中,負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商23家,合計占總記錄數的86.67%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商1家,合計占總記錄數的13.33%。
主辦券商對評價結果有異議的,應自公示後的5個轉讓日內向全國股轉公司申請覆議,將覆議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳並及時電話聯繫自律管理部(010-63889557)。
 
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
                                    2019年1月15日

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